Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

PHASE 1 : COMPRÉHENSION DU CYCLE COMPLET DES OPÉRATIONS
FINANCIÈRES

• Étudier le cycle de vie d’une transaction : négociation, exécution, compensation, règlement-livraison.
• Comprendre les rôles respectifs des acteurs de la chaîne front-office, middle-office et back-office.
• Identifier les enjeux de chaque étape : rapidité d’exécution, exactitude des ordres, conformité réglementaire.
• Découvrir les infrastructures de marché (chambres de compensation, dépositaires centraux, contreparties centrales).

PHASE 2 : EXÉCUTION ET CONFORMITÉ RÉGLEMENTAIRE

• Mettre en œuvre les procédures KYC (« Know Your Customer ») et LCB-FT (Lutte Contre le Blanchiment et le Financement du Terrorisme).
• Vérifier la conformité des transactions avec les normes MiFID II et EMIR.
• Intégrer les règles de confidentialité et de protection des données (RGPD).
• Comprendre le rôle des autorités de supervision (AMF, BCE, ESMA).

PHASE 3 : SUIVI ET CONTRÔLE EN TEMPS RÉEL

• Utiliser des plateformes professionnelles (Bloomberg, Reuters, Eikon) pour suivre les positions ouvertes et l’évolution des portefeuilles.
• Mettre en place des systèmes de contrôle automatisés pour détecter rapidement anomalies et erreurs opérationnelles.
• Contrôler les écarts de prix et vérifier la cohérence des opérations exécutées.
• Produire des alertes en cas de dépassement des limites opérationnelles fixées par la direction des risques.

PHASE 4 : ANALYSE ET GESTION DES RISQUES OPÉRATIONNELS

• Étudier les principales erreurs opérationnelles : erreurs de saisie, exécution hors prix, absence de règlement.
• Identifier les risques liés aux contreparties et aux règlements transfrontaliers.
• Évaluer l’impact d’un incident opérationnel sur le portefeuille global.
• Élaborer des procédures de gestion des incidents et mettre en place des contrôles de second niveau.

PHASE 5 : TRADING – PRINCIPES ET STRATÉGIES

• Comprendre les fondements du trading
• Étudier les configurations techniques pertinentes : double top/bottom, épaule-tête-épaule, triangles, canaux.
• Intégrer l’analyse multi-timeframes (H4, D1, W1) pour confirmer la validité des setups.
• Associer l’analyse technique (indicateurs, oscillateurs) à l’analyse fondamentale (annonces macroéconomiques, résultats d’entreprises).

PHASE 6 : MISE EN PRATIQUE DU SCALPING

• Définir les points d’entrée et de sortie sur la base des signaux
• techniques et fondamentaux.
• Gérer des positions ouvertes en ajustant les stop-loss et take-profit.
• Utiliser les indicateurs avancés (RSI, MACD, Bandes de Bollinger, retracements de Fibonacci) pour affiner les décisions.
• Appliquer un money management strict : calcul de la taille de position, ratio risque/rendement, drawdown maximal.
• Documenter chaque opération dans un journal de trading pour améliorer la stratégie par itérations successives.

PHASE 7 : COORDINATION ET COMMUNICATION ENTRE ÉQUIPES

• Travailler en interaction avec le front-office (traders), le middle-office (contrôle des risques) et le back-office (settlement).
• Participer aux réunions quotidiennes de suivi pour assurer la fluidité de la chaîne opérationnelle.
• Présenter des synthèses opérationnelles aux managers ou aux investisseurs.
• Développer la capacité à vulgariser des informations techniques pour des décideurs non spécialistes.

PHASE 8 : REPORTING ET RESTITUTION FINALE

• Produire des reportings consolidés sur l’ensemble des opérations exécutées.
• Construire des tableaux de bord dynamiques (Excel avancé, Power BI,
• Looker Studio) permettant une vision instantanée de l’activité.
• Intégrer dans le reporting la performance des stratégies swing trading(rendement, drawdown, ratio Sharpe).
• Présenter un bilan global devant un jury interne ou un comité de direction.
• Compétences développées : reporting professionnel, restitution claire et argumentée.